關(guān)于印發(fā)哈爾濱市政府采購項目實施基本流程等10項政府采購工作流程的通知（哈財采〔2020〕254 號）

關(guān)于印發(fā)哈爾濱市政府采購項目實施基本流程等10項政府采購工作流程的通知

哈財采〔2020〕254號

關(guān)于印發(fā)哈爾濱市政府采購項目實施

基本流程等10項政府采購工作流程的通知

市直各預(yù)算單位：

按照省市優(yōu)化營商環(huán)境工作要求，依據(jù)政府采購法律法規(guī)，我局制定了《哈爾濱市政府采購項目實施基本流程》《政府采購方式變更流程》《哈爾濱市本級政府采購工程項目流程》《受理和處理政府采購供應(yīng)商投訴工作流程》《政府采購合同網(wǎng)上備案流程》《公務(wù)用車定編審批流程》等10項工作流程，以及《哈爾濱市政府采購工作網(wǎng)上操作流程圖》《政府采購方式變更流程圖》《哈爾濱市本級政府采購工程項目流程圖》《受理和處理政府采購供應(yīng)商投訴工作流程圖》《政府采購合同網(wǎng)上備案流程圖》《公務(wù)用車定編審批流程圖》等13個流程圖，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

                                哈爾濱市財政局   

                               2020年4月28日   

抄送：局內(nèi)各處室、局屬各單位，各相關(guān)代理機構(gòu)，相關(guān)政府采購供應(yīng)商。

哈爾濱市政府采購項目實施基本流程

一、采購單位負責(zé)按照單位政府采購內(nèi)控管理制度確定以下事項后，登陸哈爾濱市政府采購網(wǎng)，填列相應(yīng)信息，并將采購計劃報主管預(yù)算單位審核。

1.項目預(yù)算。

2.采購需求。結(jié)合政府采購政策等確定，如涉及進口產(chǎn)品，需上傳財政部門進口核準(zhǔn)批件；如為工程類項目，須上傳市財政評審中心審定金額匯總表掃描件和財政評審清單。

3.組織形式。依據(jù)當(dāng)年的“集中采購目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定確定。

4.采購方式。如由公開招標(biāo)轉(zhuǎn)為其他采購方式，須上傳財政部門批復(fù)要件。

5.代理機構(gòu)。法定應(yīng)由集中采購代理機構(gòu)執(zhí)行以外的項目，采購單位依據(jù)內(nèi)控管理制度等自行依法擇優(yōu)選擇社會代理機構(gòu)。

二、主管預(yù)算單位對采購單位采購項目的上述填列內(nèi)容進行審核后，將采購計劃報財政業(yè)務(wù)處審核。

三、財政業(yè)務(wù)處對采購項目的項目預(yù)算、采購需求等相關(guān)內(nèi)容進行審核，并在政府采購網(wǎng)上傳資金請示批件后，將采購計劃轉(zhuǎn)采購辦。

四、采購辦對采購計劃所列采購需求中與政府采購政策相符情況（含進口產(chǎn)品批件）、組織形式、采購方式（含方式變更批件）、代理機構(gòu)、資金批件等進行備案，并將集中采購計劃下達至市政府采購中心，分散采購計劃下達至由采購單位自行選擇的社會代理機構(gòu)。

五、市政府采購中心或社會代理機構(gòu)依據(jù)采購單位在采購計劃中填報的采購需求編制采購文件，經(jīng)采購單位簽字確認同意后在省財政廳指定媒體發(fā)布采購公告，依法組織評審、確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書。采購單位依法在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出30日內(nèi)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂政府采購合同，并負責(zé)在合同簽訂后2個工作日內(nèi)將合同在哈爾濱市政府采購網(wǎng)公告、合同簽訂后7個工作日內(nèi)須履行網(wǎng)上合同備案程序。

六、采購單位負責(zé)對項目組織驗收、合格后，依照資金支付管理的有關(guān)規(guī)定履行結(jié)算程序。

七、采購代理機構(gòu)和采購單位依據(jù)規(guī)定對包括開標(biāo)全程影像資料在內(nèi)的政府采購檔案存檔保管，至少15年，其中分散采購項目的文件正本應(yīng)由采購單位保存。

政府采購方式變更流程

一、采購單位采購達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、服務(wù)采購項目，需要變更為競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源等方式的,應(yīng)當(dāng)在采購活動開始前向本級財政部門申請變更政府采購方式。

二、在政府采購計劃備案前，采購單位提出“計劃變更”申請的，主管預(yù)算單位、財政業(yè)務(wù)處、采購辦同意后，通過政府采購網(wǎng)直接選擇非招標(biāo)采購方式，報送政府采購計劃，并附相關(guān)材料。

三、政府采購計劃實施過程中，采購單位提出“計劃變更”申請的，主管預(yù)算單位、財政業(yè)務(wù)處、采購辦同意后，由采購代理機構(gòu)授權(quán)，采購單位在已備案政府采購計劃中修改采購方式，并附相關(guān)材料。

四、主管預(yù)算單位、財政業(yè)務(wù)處、采購辦網(wǎng)上流轉(zhuǎn)辦理，采購代理機構(gòu)依法實施采購活動。

政府采購進口產(chǎn)品審核程序流程

一、采購單位將《政府采購進口產(chǎn)品申請表》《政府采購進口產(chǎn)品主管部門意見》報送行政主管部門同意。

二、采購單位擬采購的進口產(chǎn)品屬于國家法律法規(guī)政策明確規(guī)定鼓勵進口產(chǎn)品的, 向財政部門報送以下申請材料：

1．《政府采購進口產(chǎn)品申請表》；

2．《政府采購進口產(chǎn)品主管部門意見》；

3．關(guān)于鼓勵進口產(chǎn)品的國家法律法規(guī)政策文件復(fù)印件。

三、采購單位擬采購的進口產(chǎn)品不屬于國家法律法規(guī)政策明確規(guī)定鼓勵進口產(chǎn)品的, 應(yīng)組織專家對擬采購的進口產(chǎn)品進行論證（實行清單管理的由行政主管部門對所屬單位擬采購的進口產(chǎn)品統(tǒng)一組織專家論證，并出具論證通過的進口產(chǎn)品清單）。并向財政部門報送以下申請材料：

1．《政府采購進口產(chǎn)品申請表》；

2.《政府采購進口產(chǎn)品主管部門意見》；

3.每位專家出具的《政府采購進口產(chǎn)品專家論證意見》（五位專家中一位為法律專家）；

4．《政府采購進口產(chǎn)品專家論證意見匯總表》；

5．《專家簽到表》；

6．《進口產(chǎn)品清單》（實行清單管理的）。

四、財政部門對上述材料進行審核，對材料不全或論證意見不明確的退回采購單位（行政主管部門）補充完善重新申報。

五、對審核確定的填制《政府采購進口產(chǎn)品審核表》，加蓋政府采購業(yè)務(wù)專用章后將其送達采購單位（行政主管部門）。

六、實行清單管理的，財政部門制定發(fā)布核準(zhǔn)的政府采購進口產(chǎn)品清單文件（紙質(zhì)及網(wǎng)上）。

七、采購單位將《政府采購進口產(chǎn)品審核表》及相關(guān)材料掃描上傳至采購計劃中，提交采購計劃；實行清單管理的，采購單位依據(jù)清單直接申報采購計劃，在計劃中注明進口產(chǎn)品及清單序號。

哈爾濱市本級政府采購工程項目流程

一、采購單位依據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）及相關(guān)的行業(yè)法規(guī)為其政府采購工程項目編制工程預(yù)算，并按財政業(yè)務(wù)處的規(guī)定將其報市財政投資評審中心進行預(yù)算評審。

二、評審中心對工程預(yù)算（招標(biāo)控制價）評審后，出具評審報告，同時提供造價軟件電子版及其他相關(guān)材料交付采購單位。

三、采購單位登陸政府采購監(jiān)督管理平臺，依據(jù)年初的預(yù)算安排填列采購計劃，計劃中須包含工程采購項目基本信息、評審中心出具的評審報告中“審定匯總表”掃描件和與評審報告一致的“分部分項工程和單價措施項目清單與計價表（以下簡稱工程量清單）”的Excel格式，不允許對工程量清單作出任何變更改動，采購單位應(yīng)嚴格按評審中心出具的工程量清單填列采購計劃,并承諾對其真實性負責(zé)。

四、采購單位將采購計劃報采購單位主管部門審核。

五、采購單位主管部門將采購計劃報財政業(yè)務(wù)處審核。

六、財政業(yè)務(wù)處將采購計劃報至采購辦，采購辦對采購計劃的組織形式、采購方式、采購執(zhí)行機構(gòu)及需求中與政府采購政策相符等情況進行備案，并將計劃下達到市政府采購中心（集中采購項目）或社會代理機構(gòu)（由采購單位自行選擇確定）。

七、采購中心或社會代理機構(gòu)嚴格依據(jù)采購單位填報的采購計劃中的工程量清單等需求編制采購文件，依法組織采購，采購單位或采購代理機構(gòu)不允許對工程量清單進行更改。

八、專家論證或供應(yīng)商勘察等如果發(fā)現(xiàn)工程量清單需要調(diào)整的情形，采購單位與財政業(yè)務(wù)處溝通后，計劃退回，由采購單位重新履行預(yù)算（招標(biāo)控制價）評審程序。

采購合同簽訂后、項目施工過程中如果出現(xiàn)不可預(yù)見的情況造成工程量變化的情形時，分兩種方式處理：一是增加金額占原合同金額10%（含）以下的，采購單位提出追加工程預(yù)算等相關(guān)材料報財政業(yè)務(wù)處同意后，繼續(xù)實施該項目，依據(jù)結(jié)算評審金額辦理結(jié)算。二是增加金額占原合同金額10%以上的，增量部分應(yīng)重新履行評審和采購程序。

九、采購單位對項目組織驗收、合格后，依照合同及財政部門的規(guī)定將相關(guān)資料報評審中心進行結(jié)算評審。對于合同執(zhí)行中有變更的項目，采購單位須將設(shè)計變更及各方背書一并報評審中心進行結(jié)算評審。

十、在結(jié)算評審過程中，如評審中心發(fā)現(xiàn)采購單位未按照評審中心預(yù)算（招標(biāo)控制價）評審結(jié)論進行采購、施工等問題時，評審中心依據(jù)《哈爾濱市財政投資評審管理規(guī)定》（哈爾濱市人民政府令第189號）將具體情況反饋給財政業(yè)務(wù)處，財政業(yè)務(wù)處進行調(diào)查核實確認責(zé)任主體，由采購單位造成的，財政業(yè)務(wù)處移交市財政監(jiān)督局，由其依據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等依法處理；由采購代理機構(gòu)造成的，財政業(yè)務(wù)處移交采購辦，由其依據(jù)政府采購法律法規(guī)進行處理。

政府采購主要方式及其流程

我市現(xiàn)行政府采購以公開招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源等四種方式為主，其具體操作程序依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》（主席令第14號）《中華人民共和國政府采購法實施條例》（國務(wù)院令第 658號）《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財政部令第74號令）《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號令）《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府采購競爭性磋商管理暫行辦法〉的通知》（財庫〔2014〕214號）等法律法規(guī)執(zhí)行，詳見后附流程圖。

采購計劃網(wǎng)上退回作廢操作流程

一、對擬退回的采購計劃，采購單位應(yīng)與采購代理機構(gòu)溝通，采購代理機構(gòu)在政府采購監(jiān)督管理平臺對該采購計劃授權(quán)變更。

二、采購單位將加蓋公章的退回計劃情況說明掃描上傳到計劃附件中，將計劃變更提交主管預(yù)算單位審核同意后，報經(jīng)財政業(yè)務(wù)處審核。

三、財政業(yè)務(wù)處審核同意后，轉(zhuǎn)采購辦審核；采購辦經(jīng)辦人及主管主任審核同意后，完成計劃變更審批。

四、采購代理機構(gòu)做“退回計劃”處理。

五、采購辦經(jīng)辦人在“回退計劃”中，將該計劃做“作廢”處理。

受理和處理政府采購供應(yīng)商投訴工作流程

一、投訴書審查

財政部門收到投訴書后，經(jīng)辦人在5個工作日內(nèi)進行審查，并分別作出如下處理：

1．投訴書內(nèi)容不符合規(guī)定的，告知投訴人補正，未按照補正期限進行補正或者補正后仍不符合規(guī)定的，不予受理。

2．投訴不符合法定條件的，告知投訴人不予受理，并說明理由。

3．投訴不屬于本部門管轄的，告知投訴人向有管轄權(quán)的部門提起投訴。

4．投訴符合規(guī)定的，自收到投訴書及相關(guān)證明材料之日起即為受理?！?/span>

二、投訴事項告知

財政部門受理投訴的，經(jīng)辦人在收到投訴后8個工作日內(nèi)向被投訴人和其他與投訴事項有關(guān)的當(dāng)事人發(fā)出投訴答復(fù)通知書及投訴書副本。

被投訴人和其他與投訴事項有關(guān)的當(dāng)事人在收到投訴答復(fù)通知書及投訴書副本之日起5個工作日內(nèi)，以書面形式向財政部門作出說明，并提交相關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。

三、投訴事項調(diào)查

1．處理投訴事項原則上采用書面審查的方式，必要時可調(diào)查取證或組織質(zhì)證。財政部門可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或權(quán)限，委托開展調(diào)查取證、檢驗、檢測、鑒定。

2．由投訴人承擔(dān)舉證責(zé)任的投訴事項，投訴人未提供相關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料的，視為該投訴事項不成立；被投訴人未按照投訴答復(fù)通知書要求提交相關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料的，視同其放棄說明權(quán)利，依法承擔(dān)不利后果。

3．處理投訴事項期間，可視具體情況書面通知采購單位和采購代理機構(gòu)暫停采購活動，暫停采購活動時間最長不超過30日。

4．受理投訴后,投訴人書面申請撤回投訴的，終止投訴處理程序，書面告知相關(guān)當(dāng)事人。

四、投訴處理決定

1．財政部門自收到投訴之日起30個工作日內(nèi)，對投訴事項作出處理決定。需要檢驗、檢測、鑒定、專家評審（將所需時間告知投訴人）以及需要投訴人補正材料的，所需時間（發(fā)出相關(guān)文書、補正通知之日至收到相關(guān)反饋文書或材料之日）不計算在投訴處理期限內(nèi)。

2．投訴處理過程中，有下列情形之一的，駁回投訴：

（1）受理后發(fā)現(xiàn)投訴不符合法定受理條件；

（2）投訴事項缺乏事實依據(jù)，投訴事項不成立；

（3）投訴人捏造事實或者提供虛假材料；

（4）投訴人以非法手段取得證明材料。證據(jù)來源的合法性存在明顯疑問，投訴人無法證明其取得方式合法的，視為以非法手段取得證明材料。

3．財政部門依據(jù)下列情形作出處理決定，制作投訴處理決定書，并加蓋公章。

（1）投訴人對采購文件、采購過程或者采購結(jié)果提起的投訴事項，財政部門經(jīng)查證屬實的，認定投訴事項成立。經(jīng)認定成立的投訴事項不影響采購結(jié)果的，繼續(xù)開展采購活動；影響或者可能影響采購結(jié)果的，分別按照《政府采購質(zhì)疑和投訴辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

（2）投訴人對廢標(biāo)行為提起的投訴事項成立的，認定廢標(biāo)行為無效。

五、投訴決定發(fā)布

財政部門將投訴處理決定書送達投訴人和與投訴事項有關(guān)的當(dāng)事人，并將投訴處理結(jié)果在黑龍江省政府采購網(wǎng)上公告。

政府采購合同網(wǎng)上備案流程

采購單位與中標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出30日內(nèi)簽訂政府采購合同，合同簽訂后7個工作日內(nèi)將合同通過網(wǎng)上提交至采購辦備案。未按規(guī)定時限簽訂合同或提交備案的項目，涉及采購單位和供應(yīng)商的，須同時上傳甲乙雙方蓋章認可的情況說明掃描件隨合同提交；涉及代理機構(gòu)責(zé)任的，須向采購辦提交情況說明。具體流程如下：

一、中標(biāo)供應(yīng)商登陸政府采購監(jiān)督管理平臺，將對應(yīng)項目的政府采購合同原件掃描上傳，流轉(zhuǎn)采購單位審核。

二、采購單位依據(jù)招投標(biāo)文件及《合同法》對中標(biāo)供應(yīng)商流轉(zhuǎn)的合同進行審核無誤并添加審核意見后，網(wǎng)上流轉(zhuǎn)至項目的采購代理機構(gòu)。

三、采購代理機構(gòu)依據(jù)招投標(biāo)文件等對所傳合同進行審核，無誤后注明審核意見報采購辦備案。

四、采購辦對政府采購合同進行審核，審核合格后備案；對審核中發(fā)現(xiàn)問題的項目，注明審核意見后退回采購單位；

五、采購單位將該合同網(wǎng)上退回中標(biāo)供應(yīng)商，并根據(jù)采購辦意見與中標(biāo)供應(yīng)商對政府采購合同依法進行調(diào)整，供應(yīng)商將調(diào)整后的合同重新掃描上傳，依次履行以上程序；總時限應(yīng)控制在7個工作日內(nèi)。

政府采購代理機構(gòu)監(jiān)督檢查工作流程

一、制定檢查方案，組成專項檢查工作組。按照上級或局領(lǐng)導(dǎo)要求，市財政局制定檢查方案和通知。由采購辦牽頭成立市級專項檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)各區(qū)財政部門成立檢查小組。

二、代理機構(gòu)全面自查。組織代理機構(gòu)按照通知要求，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)逐一對照自查，形成自查報告，按照規(guī)定時限上報。自查報告應(yīng)當(dāng)包括組織自查基本情況、存在的主要問題及其原因分析、已糾正問題情況、未糾正問題的整改措施及完成時限等內(nèi)容。

三、重點檢查。市級專項檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組和區(qū)檢查小組對代理機構(gòu)上報的自查報告和相關(guān)資料進行書面審查，并根據(jù)書面審查發(fā)現(xiàn)的問題進行現(xiàn)場核查。由市級專項檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)匯總市本級及區(qū)專項檢查的工作情況，上報省政府采購管理辦公室。

四、檢查結(jié)果運用。市級專項檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對專項檢查中發(fā)現(xiàn)的各種問題進行匯總分類，組織市、區(qū)財政部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限對發(fā)現(xiàn)的問題進行處理處罰，形成專項檢查工作報告審定后，上報財政廳。

涉及資質(zhì)問題的處理處罰由資質(zhì)認定部門作出。

哈爾濱市直單位公務(wù)用車辦理流程

一、市直單位(黨政機關(guān)、事業(yè)單位、社會團體)提出購置公務(wù)用車（封閉式車輛）申請，經(jīng)財政業(yè)務(wù)處同意后，準(zhǔn)備申報材料。

二、市直單位按下列情形提交申報材料。

1．單位購置新車的須向采購辦提交以下三要件：

（1）購車申請書，說明購車理由；

（2）《購買公務(wù)用車申報單》，加蓋單位、主管部門財務(wù)章和財政業(yè)務(wù)處章；

（3）機構(gòu)編制文件。

2．報廢更新車輛除上述三要件外，須另附《更新汽車技術(shù)鑒定表》《報廢汽車回收證明》及《行政事業(yè)單位公共資產(chǎn)處置申報備案核準(zhǔn)單》。

3. 過戶更新車輛除上述三要件外，須另附《行政事業(yè)單位公共資產(chǎn)處置申報備案核準(zhǔn)單》《行車執(zhí)照》《資產(chǎn)評估報告書》及《買賣雙方協(xié)議》。

4．捐贈車輛除上述三要件外，須另附國家、省、市政府批文及外方捐贈信函。

5．專業(yè)用車除上述三要件外，須另附有關(guān)主管部門下發(fā)的專用車批準(zhǔn)文件。

三、采購辦審核，主管局長審定后一個工作日內(nèi)出具《公務(wù)用車定編控購?fù)ㄖ獣?，并審驗蓋章。

四、下達購置車輛采購計劃，實行集中采購。